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„Damit konnte niemand rechnen.“ Wirklich nicht? Viele Unternehmen scheuen davor zurück, konkrete Compliance-Risiko-Szenarien zu entwickeln – obwohl sie dadurch größere Schäden vermeiden könnten: Zum einen durch Schulungs- und Kontrollmaßnahmen, die auf bestimmte Risiken zugeschnitten sind. Zum anderen, um im Ernstfall einer staatsanwaltlichen Durchsuchung die vorbereiteten Ablaufpläne aus der Schublade ziehen zu können.

Im Mittelpunkt aller Compliance-Aktivitäten von Unternehmen steht, die Einhaltung von Gesetzen und Richtlinien durch ihre Mitarbeiter sicher zu stellen. Doch auch die besten Compliance-Management-Systeme sind keine Garantie dafür, dass nie etwas passieren kann. Gibt es Hinweise auf mögliche Compliance Verstöße, ist eine Sachverhaltsaufklärung unumgänglich – Zeit für den Auftritt der „Internal Investigators“. Doch Vorsicht: Bei Auswahl und Auftrag lauern einige Fallen!

Es ist so weit: Der Unternehmer hat sich durchgerungen, einen externen Compliance-Berater an Bord zu holen. Aber wer eignet sich am besten? Unternehmen gehen bei ihrer Suche grundsätzlich zwar systematisch vor: Referenzen werden eingeholt, der Markt sondiert, Preise und Leistungen verglichen. Am Ende bleibt jedoch die große Frage: Hausanwalt, Großkanzlei oder Prüfungsgesellschaft?

Der Staatsanwalt klingelt. Jetzt muss alles ganz schnell gehen. Nur gut vorbereitete Unternehmen machen in dieser Situation wenig Fehler. Nicht ganz so spektakulär, aber nicht weniger fehlerbehaftet sind überstürzte Aktivitäten beim Aufbau eines Compliance- Management-Systems. Sie glauben, dies ist kein realistisches Szenario? Willkommen in der Praxis!

Noch immer gibt es mittelständische Unternehmen, die davon überzeugt sind, dass Compliance-Richtlinien eher ein Thema für Konzerne seien. Plötzlich geht jedoch ein Hinweis ein, der die Geschäftsführung zum Handeln zwingt. Und auf einmal muss alles ganz schnell gehen ...
Das Fatale: Überstürzte Aktionen verursachen vor allem beim Thema Compliance unnötig hohe Kosten und gefährden den Erfolg notwendiger Maßnahmen.

Das mit den Whistleblowern ist so eine Sache. Es gibt nicht nur die spektakulären Hinweise auf Enthüllungsplattformen wie WikiLeaks & Co., durch die beispielsweise Regierungen nachgewiesen werden kann, dass sie gegen geltendes Recht verstoßen. Häufig betreffen anonyme Hinweise mittelständische Unternehmen. Und die wenigsten dieser Unternehmen sind auf den Tag X wirklich vorbereitet.